在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深女生有感觉了是怎么样的呢(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监(jiā女生有感觉了是怎么样的呢n)管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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