在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风控胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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