在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战x;'>一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的(de)基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资(zī)者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎ一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战i)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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