零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐(ji朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗àn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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