直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其(qí)独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其分压公式是什么，分压公式是什么意思未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引分压公式是什么，分压公式是什么意思(yǐn)导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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