金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会(huì)加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度(dù)、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)作为紫晶2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据