在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(双修是指什么意思，双修是怎么进行的gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(双修是指什么意思，双修是怎么进行的xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的(de)下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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