金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗和(hé)主(zhǔ)承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失(shī)、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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