昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易(yì)托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公(gō冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷ng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易(yì)系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及(jí)证券(quàn)期(qī)货经营机构实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或(huò)者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查。

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