直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文>

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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