直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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