直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网络(luò)直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《抗日战争胜利的时间是哪一年，抗日战争胜利的时间是哪一年到哪一年网(wǎng)络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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