金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关(guān)责(zé)任(rèn)主体(tǐ)进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(j耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些ì)可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(q耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些uàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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