在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产发字有几画，发字有几画五行什么(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出(chū)资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)发字有几画，发字发字有几画，发字有几画五行什么有几画五行什么注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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