近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月1两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法1日，中(zhōng)国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(b两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法ù)门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么生肖，两岸青山相对出孤帆一片日边来的意思是什么修辞手法家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近(jìn)期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多家机构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内(nèi)控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期(qī)在(zài)查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因违规收取发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查和自律问(wèn)询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低价包销多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影响了市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序；部分(fēn)债(zhài)务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工具(jù)挤(jǐ)占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市(shì)场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流动性、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银(yín)行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特(tè)别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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