科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.3重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么r: #ff0000; line-height: 24px;'>重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么3％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么)诉讼。

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