零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuá板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示n)罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，板凳的量词是一把还是一只啊 凳子可以用什么单位来表示拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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