零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比px;'>特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增加所致。

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