金融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投(酒红色是哪几个颜色调出来的tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政酒红色是哪几个颜色调出来的执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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