科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担(dān)保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事(shì)实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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