金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追(zhuī)责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗股份有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是料酒可以用白酒替代吗，料酒可以用白酒替代吗，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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