在“扶优限900g是几斤 900g是多少毫升劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站900g是几斤 900g是多少毫升披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告(gào)知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资900g是几斤 900g是多少毫升认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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