直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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