科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权(quán)代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn阿富汗是哪一年灭亡的)元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机阿富汗是哪一年灭亡的构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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