零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(x鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故ián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(ch鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故ēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致。

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