昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防(fáng)控，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等(děng)方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对(duì)证券期(qī)货交易所的报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派(pài)出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规(guī)定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他责任(rèn)人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照sand可数吗还是不可数，thousand可数吗tyle='color: #ff0000; line-height: 24px;'>sand可数吗还是不可数，thousand可数吗(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息(xī)安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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