在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行(xíng)事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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