直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(外国保质期日期是什么顺序 mfd是生产日期吗yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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