直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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