直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其(qí)未取得本初是谁(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公本初是谁司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，本初是谁及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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