零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)金允智致命之旅演的谁审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 金允智致命之旅演的谁