零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市保荐都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗="东北证券突发！时(shí)隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)期(qī)间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(b都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗ù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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