近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要(yào)求自律调查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接(jiē)连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购(gòu)票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承(chéng)销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做(zuò)市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市城市(shì)发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律(lǜ)处(chù)分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业务，12位责任(rèn)人(rén)被认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资(zī)工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融(róng)资工具未(wèi)按照(zhào)发行(xíng)文件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包(bāo)销，个别债务融(róng)资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债(zhài)券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋激(jī)烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的(de)清晰信号，引导市场各类(lèi)主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢bié)是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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