零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人rong>

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。