直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测(cè)或建议(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业(yè)人(rén)员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公(gō风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪ng)司下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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