直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zh大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗èng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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