直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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