直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些(fēi)想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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