金融界4月21日(rì)消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zh公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代òng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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