在(zài)“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上(shàng)行为不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(x多多担待是什么意思 多多担待是敬语吗iǎn)测(cè)评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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