零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)<嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗/p>

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(niá嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗n)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嫦娥五号发射时间地点在哪 嫦娥五号还在工作吗