零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所致。

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