在(zài)“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(w太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询èi)不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件(jià太原市长热线电话是多少号，太原市长热线电话号码查询n)以最大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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