金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位(xiāo)服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位监会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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