零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万<太深是一种什么体验，太深是不是不好/p>

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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