直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)三角形的边长公式小学，等边三角形的边长公式138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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