金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系