在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。倒装句是什么意思举例 语文，倒装句是什么意思举例

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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