金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结(jié)果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披(pī九龙司是哪里？)露的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员九龙司是哪里？在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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