直(zhí)播(bō)短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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